鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资     基金连络基金（LOF）      更新的招募说明书      （2024 年第 3 号）    基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                            紧迫领导    鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金连络基金（LOF）（以下简称“本基金”）由鹏华沪 深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来。鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经 2009 年 1 月 复》（证监许可200941 号文）核准，进行召募，并经中国证监会基金部 2009 年 4 月 3 日基金部函 2009240 号文献《对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）备案证明的函》证明正当备案。根据 关系法律法则，《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》已于 2009 年 4 月 3 日顺利，基 金管理东说念主于该日起老成运转对基金财产进走时作管理。鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经 合同》的约定老成转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏 华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金连络基金（LOF）基金合同》顺利。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）召募的注册及后续的变更注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为沪深 300 指数，标的指数关系信息如下：    指数样本空间由同期闲适以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时刻跨越一年。    （2）其他证券：上市时刻跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴荐策动现象直率、无不法违法事件、财务讲演无首要问题、 证券价钱无较着非常波动或市集旁边的公司：    （1）对样本空间内证券按照往常一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照往常一年的日均总市值由高到低名次，录取前 300 名的证券作 为指数样本。 www.csindex.com.cn。    本基金若投资资产赞成证券，或将濒临价钱波动风险、流动性风险、信用评级风险、法律风险 等；本基金若投资股指期货等金融繁衍品，由于繁衍品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险；本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将面 临流动性风险、信用风险、市集风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外，若本基金 投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大逝世的风险，以及与中国存托凭 证刊行机制关系的风险。详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投成本基金 前，应全面了解本基金的产物特性，充分研讨自身的风险承受能力，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过火他风险 等。本基金特定风险包括标的指数波动的风险、标的指数编制的风险、追踪舛讹控制未达约定方向的 风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的 风险、行动 ETF 连络基金的关系风险、行动上市基金存在的风险、投资股指期货的风险、投资资产支 持证券的风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合同自动拆伙的 风险等。   本基金属于 ETF 连络基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混杂型基金。 本基金主要通过投资于方向 ETF 罢了对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应步履后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称 进行零散象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内 容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其将来阐明，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金阐明 的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。投资有风险，投资东说念主在 投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物贵府概要。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有按捺 力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》第十二条中与招募说明书 内容联系的一项或多项首要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交游日内知道的对于上述首要 变更的关系公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的历史沿革与存续 第七部分 基金份额的上市交游 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的功绩 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分配 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的司帐与审计 第十六部分 基金的信息知道 第十七部分 侧袋机制 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的拆伙与计帐 第二十部分 基金合同的内容纲目 第二十一部分 基金托管合同的内容纲目 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十三部分 其他应知道事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                       第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》（以下简称《信息 知道办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称《流动性风险管理 轨则》）、《公开召募证券投资基金运作招引第 2 号——基金中基金招引》、《公开召募证券投资基 金运作招引第 3 号——指数基金招引》（以下简称《指数基金招引》）等联系法律法则的轨则，以及 《鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金连络基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。   本招募说明书证明了鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金连络基金（LOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资 东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性论述或者首要遗漏，并对其真确性、 准确性、好意思满性承担法律使命。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过火他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详确查阅基金合同。                       第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来 对本基金合同的任何灵验改革和补充 投资基金连络基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验改革和补充 （LOF）招募说明书》过火更新 产物贵府概要》过火更新 则》界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF” ETF”），详尽追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选择绽开式运作方式的基 金，简称“连络基金” 章以过火他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文书等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的改革 证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》及颁布机关对其时常作念出的改革 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资管理办法》及关系法律法则轨则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 换、转托管及按时定额投资等业务 取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构，以及可 通过深圳证券交游所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证券交游所办理本基金销售业 务的机构必须是具有基金销售业务经验、并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司认同 的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业务的深圳证券交游所会员单元 基金基金份额的申购和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购 和场外赎回 理本基金基金份额的申购、赎回和上市交游等业务的场面。通过该等场面办理基金份额的申购、赎回 也称为场内申购、场内赎回 户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司 机构认购、申购的基金份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额过火变动情况 币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 同》顺利日，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自归拢日失效 果报中国证监会备案并给以公告的日历 机构的关系业务法则过火时常作念出的改革 为 份额兑换为现款的行动 将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行动 的行动 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的 一种投资方式 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额）跨越上一绽开日基 金总份额的 10% 收益、银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 申购款过火他资产的价值总和 过程 法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等 弁言 的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金资产入网提 和 I 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，分别打算基金份额净值，打算公式为打算日各 类别基金资产净值除以打算日发售在外的该类别基金份额总和 的基金份额类别，A 类基金份额投资者不错通过上市交游、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式， 罢了 A 类基金份额的日常交游 计提销售服务费的基金份额类别，C 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、赎回的方式，投资 者不错通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额 的基金份额类别，D 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者不错通过场外 方式申购与赎回 D 类基金份额 提销售服务费的基金份额类别，I 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者可 以通过场外方式申购与赎回 I 类基金份额 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含合同约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开刊行股票、资产赞成证券、因刊行东说念主债务负约 无法进行转让或交游的债券等 金调解投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 成见在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不细目性的资 产；（三）其他资产价值存在首要不细目性的资产                             第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况          出资东说念主称号                        出资额（万元）      出资比例          国信证券股份有限公司                       7,500    50%          意大利欧利盛成本资产管理股份公      司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）          深圳市北融信投资发展有限公司                   150      1%          总   计                            15,000   100%    二、主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业 部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总经 理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总 裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为技艺有 限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务 司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东说念主力资源总部副 总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总经 理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外施行委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席施行官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席施行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席施行官。现率性大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税 务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业不竭部、 圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财 务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   张元先生，独处董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃省委研究 室办事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法则部（研究 局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限使命公司董事长兼 党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限使命公司监事长兼党委副布告。 自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   高臻女士，独处董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷款管理 和运营，名堂波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人有限公司，现任曼达 林投资顾问人有限公司施行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   蒋毅刚先生，独处董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高等合 伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运转担任鹏华基金管 理有限公司董事。   黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北 融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深圳市华融泰资产管理 有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳 市奥融信投资发展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司施行董事、行政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。   陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海 营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼 科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融事迹部总裁 等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月运转担任鹏华基金管理有限公司 监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历率性大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析 师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总经 理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现率性大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处顾 问；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总司理助理、副总经 理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华 基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事迹部副 司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运 营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公司法律事 务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、高等合规官、 总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月运转担任鹏华基金管 理有限公司监事。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核 司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、看管长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，看管长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办 公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事训诲部副处长、处长，自 2015 年 2 月 担任鹏华基金管理有限公司看管长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，天下社会 保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏 华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定 收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策 研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、 资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理， 自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国修复银行河南省分行海外业务部科员、融 通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任 鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商榷顾问人，南 方基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、北京分公司总 司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集 官、机构高兴部总司理。    苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，12 年证券从业训导。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏瑞基金 管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟鹏华基金管理有限 公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任量化及繁衍品投资部总司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月担任鹏华量化前锋混杂基金司理，2022 年 01 月 担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基 金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理，2023 年 08 月担任鹏 华创业板 50ETF 连络基金司理，2023 年 09 月担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 09 月担任科创 沪深 300ETF 连络（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 混杂基金司理，2024 年 05 月担任 鹏华智投数字经济混杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业 经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理、基金 司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺 法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息知道办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面控 制轨制，选择灵验措施，退守不法行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）拒抗正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会荫庇的其他行动。 程序，老实信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法策动；   （2）违背法律法则、基金合同或托管合同；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干涉、拦截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗拙背负、阔绰权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何神色为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （10）违背证券交游所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技巧旁边市集价钱，淆乱市集顺次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息知道和告白中特意含有虚假、误导、讹诈成份；      （13）以不梗直技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法则荫庇的行动。      （1）依照联系法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资打算等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行为。      五、基金管理东说念主的里面控制轨制      基金管理东说念主的里面控制死守以下原则：      （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决 策、施行、监督、反馈等各个才调；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步履，赞美内控轨制的灵验执 行；      （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面控制后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当合适国度法律、法则、规矩和各项轨则；      （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东说念主策动管理的各个才调，不得留有轨制上的空 白或间隙；      （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎策动、小心和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着联系法律法则的调解和基金管理东说念主策动政策、经 营方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险控制政策和控制政策、协 调突发首要风险等事项；   （2）公司看管长负责对基金管理东说念主各业务才调正当合规运作进行监督检验，组织、率领基金管理 东说念主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会径直讲演；   （3）公司策动管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各样风险给以充 分的评估和小心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、斟酌，并实时选择小心和控制措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检验轨制，通过按时或不按时检 查里面控制轨制的施行情况，促使公司各项策动管理行为的程序运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东说念主全体层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲演的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务才调当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义务。   （1）公司通过连接健全法东说念主治理结构，充分阐明独处董事和监事会的监督职能，力图从起源上杜 毫不梗直关联交游、利益输送和里面东说念主控制鼎沸的发生，保护投资东说念主利益和公司正当权益；   （2）管理层平装配立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险小心意志，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规矩轨制，使风险意志相接到公 司各个部门、各个岗亭和各个才调；   （3）公司依据自身策动特质建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间互相监督制衡、看管长和 监察稽核部监督的、权责联合、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并连接完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司连接完善内控组织架构、控 制步履、控制措施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过连接地对里面控制轨制进行改革和更 新，公司的里面控制轨制连接走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规矩：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭设立、岗亭 职责、操作过程手册在内的业务过程、规矩等，从基本管理轨制和业务过程上进行风险控制；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选择了严格的分离轨制，罢了了 基金投资与交游、交游与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭设立上减少和小心操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲演、控制以及监督步履，并经过稳妥 的控制过程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作联系的风险，通过光显的讲演渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层即时 把合手风险现象并实时、快速作出风险控制决策；   （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开发的投资方针监控系统等计 算机辅助控制系统，对投资比例限制、“荫庇买入股票名单”、交叉交游等方面进行电子化控制，有 效地退守了运气派险和操守风险；   （10）连接强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司连接强化投资顺序，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、荫庇和限制投资股票轨制，并由研究小组负责赞美，统统股票投资必须透彻从股 票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金顺从基金合同的情况进行评估，小心契 约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面控制轨制是本公司董事会及管理层的使命；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面控制的知道真确、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展连接完善里面控制体系和里面控制轨制。                         第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   收尾 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务策动情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“老实信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、程序的管理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里深广投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最熟谙的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基 金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产管理 打算、证券公司定向资产管理打算、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值 服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。收尾 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评 选的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融 边界的持续认同和庸俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控制 COSO 准则从里面 环境、风险评估、控制行为、信息与换取、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险控制体 系，并纳入联合的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持程序运作的原则，将建立系统、高效的风险防 范和控制体系视为工作要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的连接出 现，资产托管部原正本本将风险管理置于与业务发展同等紧迫的位置，视风险小心和控制为托管业 务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制使命落实到具体业务部门和相 关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银 行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面控制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得 无保钟情见的控制及灵验性讲演，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面 控制方面的健全性和灵验性的全面认同，也诠释中国工商银行托管服务的风险控制能力照旧与海外 大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务策动管理正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展政策和策动方向；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他策动管理关系信息的真确、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应相接决策、施行和监督全过程，粉饰资产托管业 务各项业务过程和管理行为，粉饰统统机构、部门和从业东说念主员。   （2）紧迫性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，暖热紧迫业务事项、要点业 务才调解高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构设立、权责分配及业务过程等方面形成相 互制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面控制应当与策动限制、业务范围和风险特质相顺应，并 进行动态调解，以合理成本罢了里面控制方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎策动的理念，设立机构或开 展各项策动管理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本罢了有 效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行联合的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本轨则建立健全资产托管业务里面控制体系，行动全行 托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本轨则建立健全里面控制体系，建立与托管业务条 线相顺应的里面控制运行机制，细目各项业务行为的风险控制点，制定圭臬联合的业务轨制；选择 稳妥的控制措施，合理保证托管业务过程的策动效率和后果，组织开展资产托管业务里面控制措施 的施行、监督和检验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理工作，根据年度工作要点，按时或不按时 在全行开展关系业务监督检验，将托管业务检验名堂整合到全行业务监督检验工作中，将全行托管 业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面控制的施行机构，负责组织开展本机构内 部控制的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部意思意思里面控制轨制的修复，坚持把风险小心和控制的理念和方法融入岗亭 职责、轨制修复和工作过程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《资产托管业务管理规 定》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业 务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托 管业务系统管理办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理 办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、鼎新、合同、钤记、服务质料、收费、 反洗钱、退守利益突破、业务一语气性、考察、信息系统等全方面施行里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的 管设想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管 好防地、管好底线”为管理要点，搭建顺应资产托管业务特质的风险管理架构，通过鼓动托管业务 体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体 系、加强资产托管业务军队修复、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台 账、加强东说念主员管理等措施，灵验控制操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性工作打算和济急预案，具备行之灵验的灾备规复方 案、充足的转移办公开导、同城异城相联接的备份办公场面、必要的工作主说念主员、科学清晰的 AB 岗 位设立及按时演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响程 度的评估，当令遴荐或顺次启动“原场面现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域 +居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成 全球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法则的轨则，基金托管东说念主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资荫庇行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计 算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督 和核查自基金合同顺利之后六个月运转。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或联系基金法律法则规 定的行动，应实时以书面神色文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以 书面神色对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即讲演中国证监会，同期文书基金管理东说念主限 期纠正。                        第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 磋商电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 磋商东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 磋商电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋商东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋商电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋商东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区修复大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋商电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋商东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋商电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋商东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 磋商东说念主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 磋商东说念主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 法定代表东说念主：王凯 磋商东说念主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东说念主：宋剑斌 磋商东说念主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 磋商东说念主：董金 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东说念主：陆曙光 磋商东说念主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 磋商东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大路 256 号 办公地址：河南洛阳洛龙区开元大路 256 号 法定代表东说念主：王建甫 磋商东说念主：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 磋商东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 磋商东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：高国富 磋商东说念主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 磋商东说念主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 办公地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 法定代表东说念主：吴世群 磋商东说念主：刘冬阳 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmccb.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 磋商东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 磋商东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：浙江省台州市温岭市三星大路 168 号 办公地址：浙江省台州市温岭市三星大路 168 号 法定代表东说念主：江建法 磋商东说念主：刘兴龙 客户服务电话：4008896521 网址：www.mintaibank.com 注册地址：中国杭州市庆春路 288 号 办公地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：沈仁康 磋商东说念主：沈崟杰 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 磋商东说念主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 磋商东说念主：穆欣欣 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 磋商东说念主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 磋商东说念主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：周慕冰 磋商东说念主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：陈四清 磋商东说念主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 磋商东说念主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 磋商东说念主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）证券公司销售机构 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 磋商东说念主：姚盛盛 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 磋商东说念主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东说念主：陆建强 磋商东说念主：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外钞票中心 26 层 法定代表东说念主：刘宛晨 磋商东说念主：郭静 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com 注册地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 法定代表东说念主：王勇 磋商东说念主：布前 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：曹宏 磋商东说念主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 磋商东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 磋商东说念主：廖晓 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 磋商东说念主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 磋商东说念主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 磋商东说念主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：郑立坤 磋商东说念主：付佳 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 磋商东说念主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 磋商东说念主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表东说念主：陈照星（代） 磋商东说念主：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 磋商东说念主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：魏庆华 磋商东说念主：夏锐 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东说念主：施华 磋商东说念主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 磋商东说念主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 磋商东说念主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 磋商东说念主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东说念主：何春梅 磋商东说念主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 磋商东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东说念主：姚志勇 磋商东说念主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表东说念主：张智河 磋商东说念主：郭一非 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 磋商东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 磋商东说念主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 磋商东说念主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 磋商东说念主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 磋商东说念主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外金融中心 A 座国元证券 法定代表东说念主：蔡咏 磋商东说念主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 磋商东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东说念主：李素明 磋商东说念主：杨敏珺 客户服务电话：956060 网址：www.hongtastock.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 磋商东说念主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com/ 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法定代表东说念主：陈林 磋商东说念主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：福州市饱读楼区温泉街说念五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东说念主：黄金琳 磋商东说念主：王虹 客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法定代表东说念主：林立 磋商东说念主：郑琢 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 磋商东说念主：范坤 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 磋商东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 磋商东说念主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表东说念主：俞洋 磋商东说念主：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区鼎新三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 磋商东说念主：王金娇 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：海口市南宝路证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区期间金融中心 3 层 法定代表东说念主：王作义 磋商东说念主：刘萍 客户服务电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 磋商东说念主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：冯鹤年 磋商东说念主：姜世圣 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 磋商东说念主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东说念主：何之江    磋商东说念主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：侯巍    磋商东说念主：郭熠    客户服务电话：95573    网址：www.i618.com.cn    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李俊杰    磋商东说念主：邵珍珍    客户服务电话：4008918918    网址：www.shzq.com    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨成全    磋商东说念主：陈宇    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：广东省深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼 法定代表东说念主：李强 磋商东说念主：徐玲娟 客户服务电话：956019 网址：www.csco.com.cn 注册地址：北京市曙光区冷静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区冷静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：毕劲松 磋商东说念主：刘宇 客户服务电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 磋商东说念主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：袁笑一 磋商东说念主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿金融大厦 法定代表东说念主：郑宇 磋商东说念主：李芳芳 客户服务电话：4001840028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 磋商东说念主：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 磋商东说念主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 磋商东说念主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：肖林 磋商东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 磋商东说念主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念１８号光大银行大厦１８楼 法定代表东说念主：黄冰 磋商东说念主：刘翠玲 客户服务电话：95341 网址：www.ytzq.com 注册地址：广州经济技艺开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表东说念主：严亦斌 磋商东说念主：彭莲 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达 磋商东说念主：业清扬 客户服务电话：95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 磋商东说念主：高扬 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn    注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市曙光区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层    法定代表东说念主：沈如军    磋商东说念主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    磋商东说念主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    磋商东说念主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号中航成本大厦 35 层    法定代表东说念主：丛中    磋商东说念主：马琳瑶    客户服务电话：95335    网址：www.avicsec.com    注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东说念主：李玮 磋商东说念主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 磋商东说念主：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 磋商东说念主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 磋商东说念主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 磋商东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：丁奇文 磋商东说念主：岳帅 客户服务电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （3）期货公司销售机构 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼 法定代表东说念主：王广学 磋商东说念主：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主：张皓 磋商东说念主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉    磋商东说念主：马浩    客户服务电话：010-66154828-8032    网址：www.5irich.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：葛新    磋商东说念主：王笑宇    客户服务电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    注册地址：北京市曙光区工东说念主开通场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元    办公地址：北京市曙光区工东说念主开通场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层    法定代表东说念主：胡伟    磋商东说念主：陈铭洲    客户服务电话：400-618-0707    网址：www.hongdianfund.com    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    磋商东说念主：王晓晓    客户服务电话：400-055-5728    网址：www.hcfunds.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼    法定代表东说念主：李柳娜    磋商东说念主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网址：http://fund.sina.com.cn/ 注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市曙光区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东说念主：李楠 磋商东说念主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主：闫振杰 磋商东说念主：马林 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：北京市北京经济技艺开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京曙光区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 磋商东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 磋商东说念主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 磋商东说念主：王清臣 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主：巩巧丽 磋商东说念主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：王莉 磋商东说念主：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票大厦 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东说念主：路昊 磋商东说念主：茆勇强 客户服务电话：952303 网址：www.huaruisales.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 法定代表东说念主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东说念主：王苏宁 磋商东说念主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东说念主：故国明 磋商东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 磋商东说念主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：汪静波 磋商东说念主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东说念主：张莲 磋商东说念主：李艳 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东说念主：Giamberto Giraldo 磋商东说念主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 网址：www.yitsai.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 磋商东说念主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表东说念主：申健 磋商东说念主：张蜓 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 磋商东说念主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：李一梅 磋商东说念主：仲秋玥 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 磋商东说念主：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主：李兴春 磋商东说念主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：王之广 磋商东说念主：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 磋商东说念主：高莉莉 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东说念主：吕柳霞 磋商东说念主：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：王廷富 磋商东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表东说念主：张斌 磋商东说念主：文雯 客户服务电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 法定代表东说念主：薛峰 磋商东说念主：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一说念腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东说念主：刘明军      磋商东说念主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室      法定代表东说念主：林义相      磋商东说念主：谭磊      客户服务电话：010-66045678      网址：www.jjm.com.cn/      注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层      法定代表东说念主：李科      磋商东说念主：王超      客户服务电话：95510      网址：fund.sinosig.com      注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809      办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809      法定代表东说念主：戎兵      磋商东说念主：魏晨      客户服务电话：400-6099-200      网址：www.yixinfund.com      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   磋商东说念主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东说念主：吴强   磋商东说念主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   磋商东说念主：沈晨   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   磋商东说念主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn 中国证券登记结算有限使命公司认同的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业务的深圳 证券交游所会员单元。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   磋商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东说念主：丁志勇   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：北京市德恒讼师事务所   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   法定代表东说念主：王丽   办公室地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   磋商电话：010-65232180 65269781   传真：010-65232181   磋商东说念主：徐芳   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称号：普华永说念中天司帐师事务所（零散普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   施行事务合伙东说念主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   磋商电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   磋商东说念主：施翊洲   承办司帐师：单峰、胡莲莲                        第六部分 基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）2009 年 1 月 16 日证监许可〔2009〕41 号文核准，进行召募。基金管理东说念主为鹏华基金管理有限 公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。基金管理东说念主取得中国证监会书面证明后，《鹏华沪 深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2009 年 4 月 3 日顺利。   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）以通信方式召开基金份额持有东说念主大会，大会表决投票时 间为 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日，会议审议通过了对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金 （LOF）修改基金合同等关系事项的议案，内容包括鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）调解投 资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续要求、收益分配要求，增多将来条件许可情况 下的基金模式转型等关系事项，并更新基金合同关系要求。上述基金份额持有东说念主大会决议事项自表决 通过之日起顺利。 金管理东说念主根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》的约定，决定将鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）转型为鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金连络基金（LOF），降 低管理费率和托管费率，并据此改革《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》。自 2023 年 12 月 19 日起，鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）老成转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金连络基金 （LOF）基金合同》顺利。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   《基金合同》顺利后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时讲演中给以知道；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基 金管理东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会讲演并建议惩办决议，如持续运作、退换运作方式、与其 他基金合并或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   三、基金份额类别   本基金分设四类基金份额：A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。各样 基金份额分设不同的基金代码，分别打算基金份额净值，打算公式为打算日各样别基金资产净值除以 打算日发售在外的该类别基金份额总和。   A 类基金份额和 D 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产入网提销售 服务费；C 类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计 提销售服务费；I 类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.10%的年费 率计提销售服务费。   A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购与赎回，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额（即 场内 A 类基金份额）在交游所上市交游，登记在登记结算系统中的 A 类基金份额（即场外 A 类基金份 额）不上市交游，A 类基金份额持有东说念主可进行跨系统转托管，场外 A 类基金份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再上市交游；C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基 金份额通过场外方式申购与赎回，不在交游所上市交游。除经基金管理东说念主另行公告，C 类基金份额、 D 类基金份额和 I 类基金份额的持有东说念主不行进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各样基 金份额将分别打算并公告基金份额净值。   投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。   本基金联系基金份额类别的具体设立、费率水平（基金管理费和基金托管费除外）等由基金管理 东说念主细目，并在招募说明书中公告。   在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金履走时作情况，在履行稳妥步履 后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别、调解现有基金份额类 别的费率水平或者住手现有基金份额类别的销售等，此项调解无需召开基金份额持有东说念主大会。                  第七部分    基金份额的上市交游   本基金 A 类基金份额已自 2009 年 5 月 8 日起在深圳证券交游所上市。转型后的《鹏华沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金连络基金（LOF）基金合同》顺利后，A 类基金份额将络续在深圳证券交 易所上市交游。如无终点说明，本浮松定仅适用于基金 A 类基金份额。   深圳证券交游所。   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需顺从《深圳证券交游所交游法则》、《深圳证券 交游所证券投资基金上市法则》等联系轨则。   本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的联系轨则办理。   本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示已 恳求上市交游的某类或多类基金份额前一交游日的基金份额净值。   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拆伙上市按照深圳证券交游所的关系轨则施行。   当基金发生深圳证券交游所关系业务法则轨则的因不再具备上市条件而应当拆伙上市的情形时， 本基金将转型为追踪归拢方向 ETF 的非上市连络基金并将本基金的基金称号变更为“鹏华沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金连络基金”，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金转型并拆伙上市后， 对于本基金场内份额的处理法则由基金管理东说念主提前制定并公告。 的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改不必召开基金份额持有东说念主大会，并在本基金更新的招 募说明书中列示。   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功能，基金管理东说念主 不错在履行稳妥的步履后增多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改不必召开基金份额持有 东说念主大会。                  第八部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交游、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，罢了基 金份额的日常交游。C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额不上市交游，也不开设场内申购、 赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金管理东说念主的直销网点 及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交游所内具有相应业务经验的会 员单元，具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或关系公示中列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所 的闲居交游日的交游时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其他零散情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调解，但应在实施日前依照《信息知道 办法》的联系轨则在轨则弁言上公告。   本基金自 2009 年 5 月 8 日起运转办理场外日常申购、赎回、退换、按时定额投资业务。   本基金自 2009 年 5 月 8 日起运转办理场内日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换恳求且登记机构证明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算； 挫伤并得到平正对待； 过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普 通股票账户和证券投资基金账户）； 关业务法则施行。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限使命公司 对场内申购、赎回业务等法则有新的轨则，按新轨则施行。      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调解。基金管理东说念主必须在新法则运转实 施前依照《信息知道办法》的联系轨则在轨则弁言上公告。      四、申购与赎回的步履      投资东说念主必须根据销售机构轨则的步履，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的恳求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证明基金份额时，申购顺利。若资金在轨则时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回 投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎 回恳求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回、本基金合同 载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。      遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主 及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个工作日划 出。      基金管理东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日行动申购或赎回恳求日（ T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提交的灵验申 请，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的证明 情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜利，而仅代表销售机构如实接收到申 请。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投资东说念主应实时查询并 妥善诈骗正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述步履法则进行调解。基金管理东说念主应依照《信息 知道办法》的联系轨则在轨则弁言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低申购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他轨则的，以各销售机构的业 务轨则为准。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额，初度最低申购金额为 渠说念申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单 笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情调解。 额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时， 该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 任公司的关系业务法则有轨则的，从其最新轨则办理。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施 对基金限制给以控制。具体见基金管理东说念主关系公告。 的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息知道办法》的联系轨则在轨则弁言上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。 遇零散情况，经履行稳妥步履，不错稳妥蔓延打算或公告。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份 额不收取申购用度。   （1）场外申购费率      对于场外 A 类基金份额和 D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的 其他投资东说念主实施辞别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年金单一打算以 及集结打算、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率， 其他投资东说念主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）          一般申购费率      特定申购费率             M            M≥ 500 万       每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金 D 类基金份额只可通过场外方式申购，通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 D 类基金份 额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他投资东说念主申购本基金 D 类基金份额的适用下表一般申购费 率：         申购金额 M（元）          一般申购费率      特定申购费率             M            M≥ 500 万       每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金的申购用度应在投资东说念主申购该类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内要是有多笔申购，适 用费率按单笔分别打算。      申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销 售、登记等各项用度。      （2）场内申购费率      投资者不错屡次申购本基金场内 A 类基金份额，申购费按每笔申购恳求单独打算。      本基金场内 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额 M（元）            申购费率             M           M≥ 500 万           按笔收取，每笔 1000 元   申购用度由投资者承担，在申购场内 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集推行、销售、登记等各项用度。   （1）场外申购 净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的打算方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的打算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类基金份额， 对应费率为 1.20%，假定申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   申购用度＝10,000－9881.42＝118.58 元   申购份额＝9,881.42/1.0368＝9,530.69 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类基金份额，假定 申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 9,530.69 份场外该类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例如：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额打算如下：   申购份额＝10,000/1.0154＝9,848.34 份   即：投资东说念主投资 10,000 万元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申购当日该类基 金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 9,848.34 份场外该类基金份额。 产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）场内申购      本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额暂不绽开场内申购。如无终点说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。      基金的申购选择“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购份额的打算如 下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值      场内申购份额先按四舍五入的方法保留到一丝点后 2 位，再按截位法保留到整数位，一丝部分对 应的金额退还投资者。      例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 10,000 元，对应的申购费率为 0。假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝10,000/（1＋0）＝10,000.00 元      申购用度＝0.00 元      申购份额（保留两位）＝10,000.00/1.0368＝9,645.06 份（四舍五入保留到一丝点后两位）      申购份额（履行）＝9,645 份（保留到整数位）      因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,645 份，整数位后一丝部分的申购份 额对应的资金返还给投资者。      履行净申购金额=9,645×1.0368=9,999.94 元      退款金额＝10,000-9,999.94 -0＝0.06 元      即，若该投资者从场内申购本基金场内 A 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0368 元，则可得到场内 A 类基金份额 9,645 份，申购资金返还 0.06 元。      本基金各样基金份额的赎回费率结构如下，随恳求份额持巧合刻增多而递减。      本基金 A 类场外基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥2 年                        0   本基金 A 类场内基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥7 天                       0.50%   本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥7 天                        0   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，全额计入基金财产；坚持续持有期不少于 7 日的 投资东说念主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持巧合刻为三个月，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0=0.00 元   净赎回金额=10,685.00-0.00=10,685.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当 日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 关轨则在轨则弁言上公告。 的联系业务法则。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限使命公司 对场内申购、赎回业务法则有新的轨则，基金合同相应给以修改，并按照新轨则施行，且此项修改无 须召开基金份额持有东说念主大会。 平正性。具体处理原则与操作程序死守关系法律法则以及监管部门、自律法则的轨则。 质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销打算，针对以特定交游方式（如网上交游、电话 交游等）等进行基金交游的投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管 理东说念主不错稳妥调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购 恳求。      发生上述第 4 项之外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理 东说念主应当根据联系轨则在轨则弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办 理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额持有东说念主的赎回恳求。 导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，对于场外赎回申 请，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内处理，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 使命公司的联系轨则办理。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金退换中转出恳求份额 总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额）跨越前一绽开日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按闲居赎回步履施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有穷苦或以为因支付投资东说念主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当 按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续 赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回申 请与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。  （3）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跨越上一绽开日基金总份额 10%以上 的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理大额赎回恳求东说念主的赎回申 请。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回恳求的范围内对大 额赎回恳求东说念主跨越 10%的赎回恳求按比例证明。对当日未予证明的赎回恳求进行缓期办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销；遴荐缓期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一绽开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推。如基 金份额持有东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个工作日，并应 当在轨则弁言上进行公告。      当出现大都赎回时，场内赎回恳求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司的相应 法则进行处理，基金退换中转出份额的恳求的处理方式奉命关系的业务法则及届时开展退换业务的公 告。      当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他 方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在轨则弁言上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 净值。 绽开日在轨则弁言上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行 绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金退换   基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其 他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系法则由基金管理东说念主届时根据关系法律 法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非交游过户 以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非交游过户恳求按基金登记机构的 轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   本基金的份额选择分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登记结算系统持有东说念主绽开式基 金账户下；场内申购或上市交游买入的基金份额登记在证券登记系统持有东说念主证券账户下。登记在证券 登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游，也不错径直恳求场内赎回。登记在登记结 算系统中的基金份额可恳求场外赎回，其中登记在登记结算系统中的 A 类基金份额还通过办理跨系统 转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在深圳证券交游所上市交游。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或 证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的行动。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售机构（网 点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交游或场内赎回的会员单元 （交游单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法则办理。   （1）跨系统转托管是指持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 托管的行动。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理东说念主将另行公告。      （2）基金销售机构不错按照关系轨则向基金份额持有东说念主收取转托管费。      （3）本基金权益分配期间、深圳证券交游所轨则相应停牌日历、基金份额处于质押、冻结状态或 出现深圳证券交游所、登记机构轨则的其他情形时，不得办理跨系统转托管。      （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关系业务轨则办理。 的，基金管理东说念主将相应调解。      十四、按时定额投资打算      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资打算，具体法则由基金管理东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理按时定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或 更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资打算最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、合适 法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的 交游场面或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份 额转让业务。      十七、其他业务      在不违背法律法则及中国证监会轨则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务法则，并 依照《信息知道办法》的联系轨则进行公告。      十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或关系公 告。                      第九部分 基金的投资      一、投资方向      本基金主要通过投资于方向 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基 金力图将日均追踪偏离度控制在 0.35％以内，年化追踪舛讹控制在 4％以内。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数成份股过火备选成份 股（均含存托凭证），为更好地罢了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业 板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可交换债券等）、债 券回购、银行进款、货币市集器具、资产赞成证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系轨则）。      本基金可依据法律法则的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥步履后，不错将其纳 入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      要是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行稳妥步履后以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应调解。      三、标的指数      沪深 300 指数      将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指 数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会讲演并建议惩办决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或 者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆伙。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确按时刻，基金管理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。若出现指 数更名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥步履后，在轨则弁言上公告。      四、投资策略      本基金为鹏华沪深 300ETF 的连络基金，主要通过投资于鹏华沪深 300ETF 罢了对标的指数的详尽 追踪，力图将日均追踪偏离度控制在 0.35%以内，年化追踪舛讹控制在 4%以内。如因标的指数编制规 则调解或其他身分导致追踪舛讹跨越上述范围，基金管理东说念主应选择合理措施幸免追踪舛讹进一步扩 大。   本基金投资方向 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照方向 ETF 法律文献约定的方式申赎方向 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行方向 ETF 基金份额的交游。   当方向 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调解，本基金也将作相应的变更或调解，不必召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在详细研讨合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定选择申购、赎回的方式或二 级市集方式进行方向 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件允许的情 况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方向 ETF。因此对可投资于标的指 数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基 金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行相应调解。但在因零散情况（如流动性不及 等）导致无法取得富裕数目的个券时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行稳妥的替代，包括通 过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。   本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进 行存托凭证的投资。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐策略、信用 策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，机动地调解组合的券种搭配，同期精选个券，以 增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，遴荐流动性好、交游活跃的股指期货合约， 充分研讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果。   本基金将详细运用政策资产配置和战术资产配置进行资产赞成证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极调解投资策略，严格顺从法律法则和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上取得理解收益。   本基金可在详细研讨预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地罢了投资方向，在加强风险小心并顺从审慎策动原则的前提下，本基金可根据投资管理 的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理细目出借证券的范围、期限和比例。      将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在不改变投资方向的前提下，本基金可相应调解和 更新关系投资策略，并在招募说明书中更新。      五、投资限制      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赞成证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；      （4）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国证监会轨则的 零散品种除外；      （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赞成证券的比例，不得跨越该资产赞成证券限制 的 10%；      （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赞成证券，不得跨越其各样 资产赞成证券统统限制的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赞成证券。基金持有资产赞成证 券期间，要是其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%；      （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：      a.参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；      b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 50%；      c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；      （11）本基金插手天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%， 插手天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （15）本基金仅在投资股指期货时顺从下列要求：    a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；    b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差打算）应当合适基金合 同对于股票投资比例的联系约定；    e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基 金资产净值的 20%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游的股票合 并打算；    （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调解，但中国证监会轨则的零散情形除外。因证券/期货市 场波动、基金限制变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金 管理东说念主应当在 20 个交游日内进行调解，但中国证监会轨则的零散情形除外。因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第（10）项轨则的，基金 管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会轨则的零散情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检验自本基金合同顺利之日起运转。   法律法则或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥步履后，则 本基金投资不再受关系限制或按调解后的轨则施行。   为赞美基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则荫庇的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行控制东说念主或者与其有重 大犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当合适基 金的投资方向和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以知道。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述荫庇性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥步履 后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则施行。   六、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此选择上述功绩相比基准，能 够相比真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   如方向 ETF 或本基金调解标的指数的，本基金的功绩相比基准相应调解。要是本基金功绩相比基 准住手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更稳妥的、更能为市集普遍接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召开基金份额持 有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金属于 ETF 连络基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混杂型基金。 本基金主要通过投资于方向 ETF 罢了对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。      八、标的指数及方向 ETF 发生关系变更情形的处理方式      若非标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不符 合要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于 方向 ETF 的连络基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议；若 届时本基金管理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着赞美投资者正当权益的原则，履 行稳妥的步履后录取其他合适的指数行动标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。      若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳妥步履后相应变更标的指数且络续投资于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有 东说念主可出席方向 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的 指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的连络基金。      九、基金管理东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 益；      十、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。      十一、基金的投资组合讲演（未经审计）   基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲演所载贵府不存在虚假纪录、误导性论述或首要遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 01 月 18 日复核了本讲演 中的财务方针、净值阐明和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性论述或者重 大遗漏。   本基金系原鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来。鹏华基金管理有限公司（以下简称 “本公司”）管理的鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）于 2009 年 1 月 集。基金管理东说念主取得中国证监会书面证明后，《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）于 2009 年 4 月 3 日顺利。本基金经 2022 年 3 月 23 日中国证监会证监 许可〔2022〕611 号文准予变更注册，并于 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日历间以通信会议召 开基金份额持有东说念主大会审议通过了本基金的关系变更事项。本基金的基金管理东说念主为鹏华基金管理有限 公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。为更好地闲适投资者的投资需求，保护基金份额持 有东说念主利益，根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等法 律法则的轨则和《基金合同》的关系约定，本公司经与基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司协商一 致，决定自 2023 年 12 月 19 日起，将本基金转型为鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金连络 基金（LOF）。 序号             名堂                   金额（元）            占基金总资产的比例（%）      其中：股票                            218,124,592.62           16.40      其中：债券                                         -               -      资产赞成证券                                        -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                             -               - （1） 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别                   公允价值（元）          占基金资产净值比例                                                                   （%）  A       农、林、牧、渔业                                 3,027,034.44           0.27  B       采矿业                                     10,505,910.93           0.94  C       制造业                                    119,773,638.24          10.74  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应          业                                        7,244,384.28           0.65  E       建筑业                                      4,378,375.03           0.39  F       批发和零卖业                                    617,018.63            0.06  G       交通输送、仓储和邮政业                              5,964,912.49           0.53  H       住宿和餐饮业                                    248,170.00            0.02  I       信息传输、软件和信息技艺服务业                         11,145,463.23           1.00  J       金融业                                     47,162,990.03           4.23  K       房地产业                                     2,921,408.36           0.26  L       租出和商务服务业                                 2,009,710.26           0.18  M       科学研究和技艺服务业                               2,198,938.14           0.20  N       水利、环境和人人设施管理业                               8,932.82            0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                        -            -  P       训诲                                                   -            -  Q       卫生和社会工作                                   889,985.74            0.08  R       文化、体育和文娱业                                  27,720.00            0.00  S       详细                                                   -            -          统统                                     218,124,592.62          19.55 （2） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                     占基金资产净值比例   序号    股票代码   股票称号  数目（股） 公允价值（元）                                        （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                        占基金资产   序号   基金称号    基金类型   运作方式     管理东说念主    公允价值（元）           净值比例                                                          （%）          鹏华沪深                     交游型绽开     鹏华基金管                      式(ETF)   理有限公司          数证券投           资基金 （1） 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，遴荐流动性好、交游活跃的股指期货合约， 充分研讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在讲演编制日前一 年内受到公开训斥、处罚的情形   招商银行股份有限公司在讲演编制日前一年内受到国度金融监督管理总局深圳监管局、国度外汇 管理局深圳市分局的处罚。   以上证券的投资已施行里面严格的投资决策过程，合适法律法则和公司轨制的轨则。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同轨则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号                      金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 讲演期末前十名股票中存在领路受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合讲演附注的其他翰墨描绘部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与统统项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的功绩   基金管理东说念主承诺以老实信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其将来阐明。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。   本基金基金合同顺利以来的投资功绩与同期基准的相比如下表所示（本讲演中所列财务数据未经 审计）：   鹏华沪深 300ETF 连络（LOF）A                               功绩相比基准                 净值增长率标 功绩相比基准         净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3      2-4                 准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日    鹏华沪深 300ETF 连络（LOF）C                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3               2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                            第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的方向 ETF 基金份额、各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相独处。    四、基金财产的撑持和贬责    本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外， 基金财产不得被贬责。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                      第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则轨则需要对外知道基金 净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产赞成证券、股指期货合约和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监管部门 联系轨则。      （一）对存在活跃市集且大概获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐 准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选择最近交游日的报价细目公允价值。有 充足字据标明估值日或最近交游日的报价不行真确响应公允价值的，应答报价进行调解，细目公允价 值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者 的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有富裕可利用数据和其他信 息赞成的估值技艺细目公允价值。选择估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在 无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值调解对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调解并细目公允价值。      四、估值方法      坚持有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。      （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，调解 最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技艺细目公允价值。交游所市集挂牌转让 的资产赞成证券，选择估值技艺细目公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经调解的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行调解以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值技艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的估值方法 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，选择估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时 公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交游中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则细目公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 大变化的，以最近交游日的结算价估值。 情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 性。 值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及关系法律法则的 轨则或者未能充分赞美基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据联系法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外给以公布。      五、估值步履 数目打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急调解机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金各样基金份额将分别打算基金份额净值。      每个工作日打算基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      六、估值演叨的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值演叨时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错变成估值演叨，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该估值演叨碰到损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿使命。      上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值演叨使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨使命方承担；由于估值演叨使命方未实时更正已产生的 估值演叨，给当事东说念主变成损失的，由估值演叨使命方对径直损失承担补偿使命；若估值演叨使命方已 经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值演叨使命方应答更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值演叨已得到更正。   （2）估值演叨的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估值演叨的 联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值演叨使命方仍应 对估值演叨负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”），则估值演叨使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和跨越其 履行损失的差额部分支付给估值演叨使命方。   （4）估值演叨调解选择尽量规复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因细目估值演叨的 使命方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值演叨的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值打算出现演叨时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 选择合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分斟酌后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ②若基金管理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额持有东说念主造 成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次再行打算和查对，尚不行达 成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的打算结果对外公布，由此给基 金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值打算演叨而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      七、暂停估值的情形 东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证明      基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理 东说念主应于每个工作日交游收尾后打算当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值打算结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定给以公 布。      九、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户的基金净 值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。      十、零散情形的处理 值演叨处理。 演叨，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适 当、合理的措施进行检验，可是未能发现该演叨而变成的基金资产净值打算演叨，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施减弱或排斥由此变成的影 响。                   第十三部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 配决议以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分配； 放式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额持有 东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具体权益分配步履等联系事项死守深圳证 券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的关系轨则；      在不违背法律法则、业务轨则且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可 调解基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议的细目、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则弁言公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有 东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法则》施行。对于 场内份额，死守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的关系轨则。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可 抗力情形排斥之日起 2 个工作日内支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的打算方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可 抗力情形排斥之日起 2 个工作日内支付。      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。      C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费打算方法如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个工作日内支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应合同轨则，按用度履行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 行；      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财产投资的 关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代 扣代缴。                    第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在轨则弁言公告。                     第十六部分 基金的信息知道   一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、《流动性风险管 理轨则》、《基金合同》过火他联系轨则。   二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的 轨则知道基金信息，并保证所知道信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予知道的基金信息通过合适中国证监 会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息知道办法》轨则的互联网网站（以下简 称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等弁言披 露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开知道的信息贵府。   三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开知道的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息知道义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息选择阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵府概要 开的法则及具体步履，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。 排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息知道及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》生 效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明 书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 拆伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》顺利后，基金产物贵府概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内， 更新基金产物贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物资 料概要。   基金转型后，基金管理东说念主应将基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在轨则网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交游的，基金管 理东说念主应当至少每周在轨则网站知道一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日/ 交游日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点知道绽开日/交游日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站知道半年度和年度临了一日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵府。   （四）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在轨则网 站上，并将年度讲演领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经合适《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在轨则 网站上，并将中期讲演领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在规 定网站上，并将季度讲演领导性公告登载在轨则报刊上。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下知道该投资者的类 别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的 零散情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中知道基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。   （五）临时讲演   本基金发生首要事件，联系信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在轨则报刊和 轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处 罚； 有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中 国证监会另有轨则的除外； 更； 他事项或中国证监会轨则的其他事项。      （六）显现公告      在《基金合同》期限内，任何人人弁言中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息知道义务东说念主瞻念察后 应当立即对该音尘进行公开显现，并将联系情况立即讲演基金上市交游的证券交游所。      （七）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （八）计帐讲演      基金合同拆伙的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在轨则报刊 上。      （九）实施侧袋机制期间的信息知道      本基金实施侧袋机制的，关系信息知道义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的轨则 进行信息知道，详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。      （十）投资股指期货的信息知道      若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和更新的招 募说明书等文献中知道股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游方向。      （十一）投资资产赞成证券的信息知道      若本基金投资资产赞成证券，基金管理东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中知道其持有的资产赞成 证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和讲演期内统统的资产赞成证券明细。基金管理东说念主 应在基金季度讲演中知道其持有的资产赞成证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和讲演 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞成证券明细。      （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息知道      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等 按时讲演和更新的招募说明书等文献中知道参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发生 的首要关联交游事项作念详确说明。      （十三）投资方向 ETF 的信息知道      基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文献中知道 所持方向 ETF 的以下关系情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值知道时刻等；2、交 易及持有方向 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明打算方法并例如说明；3、本基金持有的方向 ETF 发生的首要影响事件，如退换运作方式、与其他基金合并、拆伙基金合同以及召开基金份额持有 东说念主大会等。      （十四）中国证监会轨则的其他信息      六、信息知道事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员负责管 理信息知道事务。      基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息知道内容与口头准则 等法则的轨则。      基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编 制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲演、更新的招募说明 书、基金产物贵府概要、基金计帐讲演等公开知道的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子证明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊知道本基金信息。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准 确、好意思满、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则弁言上知道信息外，还不错根据需要在其他人人弁言知道 信息，可是其他人人弁言不得早于轨则弁言和基金上市交游的证券交游所网站知道信息，何况在不同 弁言上知道归拢信息的内容应当一致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主进步信息 知道服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关系轨则。前述自主知道如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年，法律法则或监管法则另有轨则的从其规 定。      七、信息知道文献的存放与查阅      照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则轨则将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。                       第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和步履      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东说念主民共和国证券 法》轨则的司帐师事务所进行审计并知道专项审计意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主打算各项投资运作方针和基 金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调解，因资产 流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。      拆伙侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行 审计并知道专项审计意见。      五、侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的 事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分轨则的基金净值信息知道方式和频率知道 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停知道侧袋账户份额 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时讲演中知道讲演期内特定资产处置进展情况，披 露讲演期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东说念主对特定 资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法 规或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有 进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥步履后，可径直对本部老实容进行修 改和调解，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府联系证券市集的政策发生首要变化或是有紧迫的举措、法则出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款神色来分配，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而下落，从 而使基金的履行投资收益下落。   市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率飞腾时，债券价钱会下 降，可是利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司策动风险、信用风险等。   上市公司的策动好坏受多种身分影响，如管理能力、财务现象、市集远景、行业竞争、东说念主员教授 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下 跌，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益下落。基金可通过投资万般化来散播这种非系统 风险，但不行透彻回避。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要表目下公司 债券中，公司要是因为某种原因不行透彻践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的逝世。广 义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信用评级下落的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东说念主 的管理水平、管理技巧和管理技艺等关系性较大。因此基金可能因为基金管理东说念主的身分而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不行赶紧、低成腹地更正成现款，或者不行应付可能出现的投资东说念主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照闲居的市集价钱交游而引起损失的可能性。为 应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资方向的罢了。后者是指在绽开式基金交游过程中，可能会发生大都赎回的情形，大都赎回可能会产 生基金仓位调解的穷苦，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是 ETF 连络基金，主要投资对象为具有直率流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数 成份股过火备选成份股（均含存托凭证），为更好地罢了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、 可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集器具、资产赞成证券、股指期货以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系轨则）,或依据法律法则的轨则参与 融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不废除在特定阶段、特定市 场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动 性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合调解时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预 期的价钱买卖或申赎方向 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳妥的价钱卖出或赎回方向 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响      绽开式基金要随时应答投资东说念主的赎回，要是基金资产不行赶紧更正成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，要是基金资产 变现能力差，可能会产生基金仓位调解的穷苦，导致流动性风险。      基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险 管理器具，对赎回恳求等进行限制调解，行动特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于缓期办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流 动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法申购、无法实时赎回、无法全部赎回、无法实时取得赎回 款项、投资成本相对较高的风险。具体如下：      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大都赎回的情形及处理方式”， 详确了解本基金缓期办理大都赎回恳求的情形及步履。在此情形下，投资东说念主濒临无法全部赎回或无法 实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理大都赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将濒临净值波动的风险。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程 序。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东说念主在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份 额。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减速支付赎回款项的情形及程 序。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能影响投资东说念主的资金安 排。      本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全额计入基金 财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担较高的赎回费。      具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详确了解本基 金暂停估值的情形及步履。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不行及 时、准确地响应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理东说念主会根据基金合 同约定，或视情况暂停接受申购、赎回请求或减速支付赎回款项。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可选择舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性，舞动订价机制的处理原则与操作程序死守关系法律法则以及监管部门自律法则的轨则。当基金发 生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定选择舞动订价机制，大额申购或赎回的申购净值或赎回净值 可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收益。      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，成见在于灵验窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手知道基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额闲居开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主打算各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资产为基 准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不知道侧袋账户份额净值，即便基金管 理东说念主在基金按时讲演中知道讲演期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不行动特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主协商后， 按照中国证监会认同的关系要求，选择对本基金的流动性风险管理措施，具体情况的关系说明由基金 管理东说念主届时公告细目。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面大都赎回话对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东说念主需要根据履行情况进行流动性评估，证明是否不错 接受统统赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伙产变现能力、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证明赎回恳求，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开日恳求赎回基金份额跨越 上一绽开日基金总份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选择缓期办理赎回恳求的措施。   五、本基金特定风险   方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动状 况、投资者表情和交游轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要投资于方向 ETF，基金收益水平会因为方向 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   根据基金合同约定，要是方向 ETF 变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据赞美基金份额持有东说念主合 法权益的原则，变更本基金基金称号、调解功绩相比基准并实时公告。投资者须承担指数变更带来的 风险。此外，要是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，方向 ETF 标的指数因为编制决议的劣势有可能导致标的 指数的阐明与总体市集阐明有在互异，因标的指数编制决议的不熟谙也可能导致指数调解较大，增多 方向 ETF 投资成本，并有可能因此增多追踪舛讹，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生 不利影响。   本基金力图将日均追踪偏离度控制在 0.35％以内，年化追踪舛讹控制在 4％以内，但因标的指数 编制法则调解或其他身分可能导致追踪舛讹跨越上述范围，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生 较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和赞美，将来指数编制机构可能由于万般原因住手 对指数的管理和赞美，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会 讲演并建议惩办决议，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并或者拆伙基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拆伙。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议细目并实施前，基金管理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与关系市集阐明有在互异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因万般原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：      （1）基金可能因无法实时调解投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。      （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等身分影响本基金二级市集价钱的折溢价水 平。      （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额 的合适要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将面 临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）方向 ETF 对指数的追踪舛讹：本基金主要通过投资于方向 ETF 罢了对标的指数的详尽追踪， 方向 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对标的指数的追踪舛讹；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪舛讹的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方向 ETF 不同，因此本基金可能具有 与方向 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。      （2）本基金属于 ETF 连络基金，主要投资于方向 ETF，因此方向 ETF 濒临的风险可能径直或障碍 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关详确标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。      （3）基金由方向 ETF 的连络基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险。当 方向 ETF 发生基金合同约定的零散情况时，本基金可能由方向 ETF 的连络基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。      基金价钱受到供求关系的影响，本基金基金份额市集交游价钱与基金份额净值可能会出现较大背 离，从而径直或障碍地给投资者变成损失；由于上市期间可能因信息知道导致基金停牌，投资东说念主在停 牌期间不行买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交游敌手不及导致基金流动性风险；另外，当 基金份额持有东说念主将份额转向场社交游后导致场内的基金份额或持有东说念主数不闲适上市条件时，本基金存 在暂停上市或拆伙上市的可能。 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品往往具有杠杆效应，价钱波动比 标的器具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相等复杂，不适 当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货选择保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货选择每 日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证 券化风险主要阐明为信用评级风险、法律风险等。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：      （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；      （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度发 风险；      （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；      （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方违 约、业务法则调解、信息技艺不行闲居运行等风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大逝世的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托合同自动按捺存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行东说念主，在持续信息知道监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异 可能导致的其他风险。      将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指 数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆伙。因此，在本基金 的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动拆伙的风险。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍规 律等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配磨砺。   七、其他风险                  第十九部分 基金的拆伙与计帐   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 轨则弁言公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当拆伙： 合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决议 进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的工作主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆伙情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组联合采纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲演；      （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书；      （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在轨则报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则轨则的最低期限。                    第二十部分 基金合同的内容纲目      第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金份额持有东说念主的权利、义务   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或方向 ETF 的基 金份额持有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息知道，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》拆伙的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合同》 及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业 务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；      （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调解联系基金申购、赎回、退换等业务法则；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益诈骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利，基金合同另有 约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登 记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；      （4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管理和运作 基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行基金、证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选择稳妥合理的措施使打算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律 文献的轨则，按联系轨则打算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；      （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，履行信息知道及讲小说务；      （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开知道前应予心事，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；      （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保存期限不 少于法律法则轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，何况保证投资者大概按照 《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得 到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金 合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动承担责 任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑持基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富裕的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金 分别设立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相 互独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息 公开知道前给以心事，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行为联系的信息知道事项；      （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东说念主有未施行《基金合同》轨则的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限；      （12）保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管机构，并 文书基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免 除；      （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管理东说念主因违 反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不设立日 常机构，日常机构的设立和关系法则按照法律法则的联系轨则进行。      鉴于本基金是方向 ETF 的连络基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金份额径直参 加或者录用代表参加方向 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在打算参会份额和票数时，本基金的基金 份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登 记日，本基金持有方向 ETF 基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比 例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和 方向 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则 本基金的主袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金份 额持有东说念主大会并表决。      本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以方向 ETF 的基金份 额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托付以本基金的基金份额持有 东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会 的，须先奉命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本基金的基金份额持有 东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金 份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会。   一、召开事由 另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调解基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 基金标的指数变更、交游方式变更、终 止上市、基金合同拆伙、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）拆伙基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拆伙上市的除外；   （12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东说念主大会；   （15）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调解本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （4）增多、减少、调解基金份额类别设立；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调解联系申购、赎回、退换、非交游过户、转托 管、基金交游等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合 同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （9）由于方向 ETF 基金标的指数变更、交游方式变更、拆伙上市、基金合同拆伙、与其他基金 进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；   （10）本基金选择零散申购或其他方式参与方向 ETF 的申购赎回；   （11）按照本基金合同约定，由方向 ETF 的连络基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数的指数 基金；   （12）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干涉。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、送 达时刻和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火磋商方式和磋商东说念主、书面表决意见寄交的截 止时刻和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份额的凭证 及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，何况持有基金份 额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证傲气，灵验的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的三分之一（含三分之一）。 的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其 他方式进行表决。      在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内一语气公布关系领导性公 告。      （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到 指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见； 基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守。      （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见。      （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证 及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机 构记录相符。 权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现 场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通信方式开会 的步履进行。基金份额持有东说念主亦不错选择书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。      五、议事内容与步履      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定拆伙《基金 合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会斟酌的其他事项。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则步履细目和公布监票东说念主，然后由大 会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的 代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代 理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会 作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个工作 日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定的，退换基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交合适会议文书中轨则 的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书轨则的书面表决意见视为有 效表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后 晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名 监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召 集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票结果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行清 点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票 的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      八、顺利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则弁言上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。顺利的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的零散约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： （含 10%）； 二分之一（含二分之一）； 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就 原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额 的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 一）通过； 之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等轨则，但凡直 接援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东说念主按照《信息知道办法》的轨则公告后，可径直对本部老实容进行修改和调解，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   第三、基金合同变更和拆伙的事由、步履以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 轨则弁言公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当拆伙： 合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决议 进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；      三、基金财产的计帐 管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的工作主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆伙情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组联合采纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲演；      （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书；      （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在轨则报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则轨则的最低期限。      第四、争议惩办方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有按捺 力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、用功、尽责地履行基金 合同轨则的义务，赞美基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本合同之成见，不包括香港、澳门终点行政区和台湾地区法律）管 辖。      第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场 所查阅。                         第二十一部分 基金托管合同的内容纲目      一、基金托管合同当事东说念主      （一）基金管理东说念主      称号：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东说念主：张纳沙      成立时刻：1998 年 12 月 22 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文      注册成本： 1.5 亿元东说念主民币      组织神色: 有限使命公司      策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务      存续期间：持续策动      电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      磋商东说念主：龙毅      （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织神色：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：持续策动    策动范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴 现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、 代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理 政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽开式基金 的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人 服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈骗监督权 进行监督。    本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数成份股过火备选成份 股（均含存托凭证），为更好地罢了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业 板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可交换债券等）、债 券回购、银行进款、货币市集器具、资产赞成证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系轨则）。      本基金可依据法律法则的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥步履后，不错将其纳 入投资范围。      本基金不得投资于关系法律、法则、部门规矩及《基金合同》荫庇投资的投资器具。      （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。      要是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行稳妥步履后以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应调解。      （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 零散品种除外； 券，不得跨越其各样资产赞成证券统统限制的 10%； 券期间，要是其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖 出； 票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得跨越基金资产净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算； 入天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差打算）应当合适基金合 同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基 金资产净值的 20%； 打算。   法律法则或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥步履后，则 本基金投资不再受关系限制或按调解后的轨则施行。   （3）法则允许的基金投资比例调解期限   除上述第 1）、2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调解，但中国证监会轨则的零散情形除外。因证券/期货市集波动、基金 限制变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第 10）项轨则的，基金管理东说念主不得新增 出借业务，但中国证监会轨则的零散情形除外。      基金管理东说念主应在出现可猜测资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日老成向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动限制和公司应答措施，便于托管东说念主实施交游监督。      基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检验自基金合同顺利之日起运转。      基金管理东说念主通晓基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开发等身分影响，基金管 理东说念主应为托管东说念主系统调解预留所需的合理必要时刻。 督：      根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金荫庇从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行控制东说念主或者与其有重 大犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当合适基 金的投资方向和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以知道。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或调解上述荫庇性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥步履 后，则本基金投资不再受关系限制或按调解后的轨则施行。      基金管理东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手资信风险，并自主遴荐 交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电 话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主 应确保可行性说明内容真确、准确、好意思满。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行本色审 查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍施行交游并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责 任。      基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方式进行交 易。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付能力等波及到存 款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因 基金管理东说念主违背上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命，关系损失由基金管理东说念主先 行承担。基金管理东说念主履行先行赔付使命后，有权要求关系使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于 督促基金管理东说念主履行先行赔付使命。      （1）基金投资领路受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等领路受限证券联系问题的 文书》等联系法律法则轨则。      （2）此处的领路受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不透彻一致，包括由《上市公司 证券刊行管理办法》程序的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁 按时的可交游证券,不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等领路受限证券。      （3）基金管理东说念主应在基金初度投资领路受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董事会批准 的联系基金投资领路受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理 东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资领路受 限证券的投资额度和投资比例控制情况。      基金管理东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有富裕的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边 认同的方式证明收到上述贵府。      （4）基金投资领路受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法则要求的联系书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有领路受限证券市值占资产净值 的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟施行投资指示前 两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等领路受限证券联系问题的文书》轨则， 对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资领路受限证券前就该风险的排斥或防 范措施进行补充书面说明，并保留检讨基金管理东说念主风险管理部门就基金投资领路受限证券出具的风险 评估讲演等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却施行联系指示。因拒却施行该指示变成基金 财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权讲演中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基金托管东说念主切 实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东说念主应承担连带使命。 员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，灵验小心和控制风险。基金托管东说念主将 对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值打算、各 类基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、关系信息知道、基 金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有首要影响的事项详见招募说明书的轨则。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、基金 托管合同联系轨则时，应实时以书面神色文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应不才一 个工作日实时查对，并以书面神色向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托管东说念主有义务要求 基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   对于依据交游步履尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大概监控的投资指示，基金托管东说念主发现该投 资指示违背关系法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即文书基金管理东说念主， 并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游步履照旧成交的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并讲演中国证 监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内讲演基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督 讲演的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即讲演中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期 纠正。   基金管理东说念主无梗直意义，拒却、拦截基金托管东说念主根据本合同轨则诈骗监督权，或选择拖延、讹诈 等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应 讲演中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主打算的基金 资产净值和各样基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息知道和监督基金投资运作等 行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未施行或无故 蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管协 议过火他联系轨则时，基金管理东说念主应实时以书面神色文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书 后应实时查对质明并以书面神色向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到 的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即讲演中国证监会和银行业监督管理机构，同 时文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核 查托管财产的好意思满性和真确性，在轨则时刻内讲演基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直意义，拒却、拦截基金管理东说念主根据本合同轨则诈骗监督权，或选择拖延、讹诈 等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应 讲演中国证监会。      四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 金的任何财产。 管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独处。 细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书 基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担使命。  （二）基金的银行账户的开立和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行进款。该账户 的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户 进行。  资产托管专户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假 借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的活 动。  资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东说念主民 币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规 定。  （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交游资金账户，用于证券计帐。  基金证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出 借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行为。  （四）债券托管账户的开立和管理 的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管 东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （五）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按照关系轨则开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货交游所获取 交游编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及交游编码对应称号应按照联系轨则设立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以履行称号为准）的约定施行。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法则轨则和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的 轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管理。   （七）基金财产投资的联系银行进款证实书等什物证券的撑持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。属于基金托管东说念主履行有 效控制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行灵验控制或撑持的证券不承担撑持使命。   （八）与基金财产联系的首要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主保 管。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有 两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署 后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放 于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，保存期限不低于法律法则轨则的期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章或授权业务章的合同 复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得更正。   五、基金资产净值的打算和司帐核算   （一）基金资产净值的打算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调解机制。国度另有轨则的，从其规 定。      基金管理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的轨则暂停估 值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务招引》过火他法律、法则的 轨则。用于基金信息知道的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主复 核。基金管理东说念主应于每个工作日交游收尾后打算当日的基金资产净值和各样基金份额净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定给以公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主打算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主打算 的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东说念主，就与本基金联系的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果 对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产赞成证券、股指期货合约和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）方向 ETF 估值方法      坚持有的方向 ETF 基金，按估值日方向 ETF 基金的份额净值估值。      （2）证券交游所上市的有价证券的估值 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，调解 最近交游市价，细目公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 资产赞成证券，选择估值技艺细目公允价值； 未经调解的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答 市集报价进行调解以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应选择 估值技艺细目其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则细目公允价值。   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化的，以最近交游日的结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票施行。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业协会的关系轨则进行估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照关系法律法则、监管部门和行业协会的关系轨则进行估值。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金估值的公 平性。   （12）关系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及关系法律法则的 轨则或者未能充分赞美基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据联系法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外给以公布。      （三）估值差错处理      因基金估值演叨给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的责 任，有权向舛错东说念主追偿。      当基金管理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告的，由此变成 的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金 支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。      由于一方当事东说念主提供的信息演叨，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后仍不行发现该演叨， 进而导致基金资产净值、基金份额净值打算演叨变成投资者或基金的损失，以及由此变成以后交游日 基金资产净值、基金份额净值打算顺延演叨而引起的投资者或基金的损失，由提供演叨信息确当事东说念主 一方负责补偿。      由于证券/期货交游所、登记结算公司、指数编制机构以及进款银行品级三方机构发送的数据错 误，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适 当、合理的措施进行检验，可是未能发现该演叨而变成的基金资产净值打算演叨，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施减弱或排斥由此变成的影 响。      当基金管理东说念主打算的基金资产净值与基金托管东说念主的打算结果不一致时，关系各方应本着用功尽责 的立场再行打算查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的打算结果为准对外公布，由此造 成的损失以及因该交游日基金资产净值打算顺延演叨而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿使命，基金 托管东说念主不负补偿使命。      （四）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照关系各方约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分别独速即设立、登录和撑持本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行查对，互 相监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为 准。      经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保 证关系各方平行登录的账册记录透彻相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的打算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金按时讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金转型后，基金管理东说念主应将基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在轨则网站上。除首要变更之外，基金招募说明书、基金产物资 料概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东说念主不再更新 基金招募说明书、基金产物贵府概要。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个工作日内完成季度讲演编制 并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲演编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年 度讲演编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个工作日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加盖公章后，以加密传 真方式将联系讲演提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书 面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个工作日内完成季度讲演，在季度讲演完成当日，将联系讲演提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期讲演，在中期讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成 年度讲演，在年度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调解，调解以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，关系各 方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致， 基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核罢了后，需向基金管理东说念主进 行书面或电子证明，以备有权机构对关系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户的基金净 值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》顺利日、 《基金合同》拆伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有 东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应按照目下关系法则分别撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式不错选择电子或文档的神色。 基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管部门另有轨则的 除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》顺利日、 《基金合同》拆伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合 同》拆伙日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期限为 20 年，法律法则或监管部门另有轨则的除外。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应顺从心事义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按联系法则轨则 各自承担相应的使命。   七、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好协商不错惩办的，任 何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端性的并对两边均有按捺力。除非仲裁裁决 另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、用功、尽责地履行 《基金合同》和托管合同轨则的义务，赞美基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之成见，不包括香港、澳门终点行政区和台湾地区法律）统领。   八、托管合同的变更与拆伙   （一）托管合同的变更与拆伙      本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管合同拆伙：      （1）《基金合同》拆伙；      （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资产；      （3）基金管理东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主采纳基金管理权；      （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》轨则的拆伙事项。      （二）基金财产的计帐 管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管合同的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。 共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的工作主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》拆伙情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组联合采纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲演；      （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲演出具法律意见书；      （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。      基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则送还前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐讲演登载在轨则网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的轨则。                第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在闲居情况 下向投资者提供，基金管理东说念主可根据履行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，连接完 善并增多和修改服务名堂。   一、营销鼎新及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种神色的交游服务。   在营销渠说念鼎新方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已开通基金网上交游系统，投资者 可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金交游及信息查询等已 开通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可暖热鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速罢了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可罢了账户查询功能和交游功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号目下也赞成鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东说念主将连接难堪完善现有技艺系统和销售渠说念，为投资者提供愈加万般 化的交游方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将 根据业务发展需要和履行情况，当令调解发送的定制信息内容。   三、在线商榷服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等收罗通 讯器具进行业务商榷，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商榷服务，在工作时刻内有专东说念主在线提供 商榷服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主设立的投诉专线、招呼中心东说念主工热线、书 信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、收罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                    第二十三部分 其他应知道事项   本基金的其他应知道事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息知道办 法》等关系法律法则轨则的内容与口头进行知道，并在轨则弁言上公告。            公告事项                法定知道方式            法定知道日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东说念主       2023 年 03 月 14 日 参与东方钞票证券股份有限公司申购（含         网站及/或中国证监会基金电子 按时定额投资）费率优惠行为的公告                知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）     《上海证券报》、基金管理东说念主       2023 年 03 月 30 日                                 知道网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民币直         《上海证券报》、基金管理东说念主       2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                   网站及/或中国证监会基金电子                                 知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）更    《上海证券报》、基金管理东说念主       2023 年 04 月 11 日 新的招募说明书                    网站及/或中国证监会基金电子                                 知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（C 类基金    《上海证券报》、基金管理东说念主       2023 年 04 月 11 日 份额）（LOF）基金产物贵府概要（更新）      网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（A 类基金   《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 04 月 11 日 份额）（LOF）基金产物贵府概要（更新）      网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 04 月 21 日                                知道网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 05 月 17 日 申购航天软件初度公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的领导性公告           网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华基金管理有限公司对于把稳小心以协        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行诳骗行为的风险提        网站及/或中国证监会基金电子 示                              知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按时        网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                 知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告        网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含        网站及/或中国证监会基金电子 按时定额投资）费率优惠行为的公告               知道网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 06 月 28 日 申购豪恩汽电初度公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 07 月 20 日                                知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 07 日 参与部分销售机构申购（含按时定额投         网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行为的公告                    知道网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告        网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 26 日 申购金帝股份初度公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 30 日                                 知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按时         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                  知道网站 鹏华基金管理有限公司显现公告             《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 10 月 13 日                            网站及/或中国证监会基金电子                                 知道网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）     《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 10 月 24 日                                 知道网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金         《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                  网站及/或中国证监会基金电子                                 知道网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按时         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                  知道网站 鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 18 日 基金连络基金（LOF）（C 类基金份额）基      网站及/或中国证监会基金电子 金产物贵府概要（更新）                     知道网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华沪深 300       《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 18 日 指数证券投资基金（LOF） 转型为鹏华沪       网站及/或中国证监会基金电子 深 300 交游型绽开式指数证券投资基金联           知道网站 接基金（LOF）、裁汰管理费率和托管费率 并改革关系法律文献 的公告 鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 18 日 基金连络基金（LOF）托管合同            网站及/或中国证监会基金电子                                 知道网站 鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 18 日 基金连络基金（LOF）基金合同            网站及/或中国证监会基金电子                                 知道网站 鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 18 日 基金连络基金（ LOF）更新的招募说明书       网站及/或中国证监会基金电子 （2023 年第 1 号）                   知道网站 鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东说念主    2023 年 12 月 18 日 基金连络基金（LOF）（A 类基金份额）基      网站及/或中国证监会基金电子 金产物贵府概要（更新）                     知道网站 鹏华基金管理有限公司显现公告             《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 18 日                            网站及/或中国证监会基金电子                                 知道网站 鹏华沪深 300 交游型绽开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 19 日 基金连络基金（ LOF）（原鹏华沪深 300     网站及/或中国证监会基金电子 指数证券投资基金（ LOF））2023 年第 4        知道网站 季度讲演 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有         《上海证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告            网站及/或中国证监会基金电子                                    知道网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期            《上海证券报》、基金管理东说念主          2024 年 02 月 02 日 期间基金销售有限公司办理旗下基金关系            网站及/或中国证监会基金电子 销售业务的公告                            知道网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员变更            《上海证券报》、基金管理东说念主          2024 年 02 月 08 日 公告                            网站及/或中国证监会基金电子                                    知道网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华沪深 300          《上海证券报》、基金管理东说念主          2024 年 02 月 19 日 交游型绽开式指数证券投资基金连络基金            网站及/或中国证监会基金电子 （LOF）A 类参与厦门银行股份有限公司申              知道网站 购（含按时定额投资）费率优惠行为的公 告 鹏华基金管理有限公司对于拆伙与北京中            《上海证券报》、基金管理东说念主          2024 年 03 月 04 日 期期间基金销售有限公司销售合营关系的            网站及/或中国证监会基金电子 公告                                 知道网站   上述知道事项的知道期间自 2023 年 03 月 09 日至 2024 年 03 月 08 日。                 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场面，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书正本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。                         第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 放在基金管理东说念主处。                                 鹏华基金管理有限公司

官方网站入口