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官方网站入口秦明正、王鹏为模式保荐代表东说念主-开云(中国登录入口)Kaiyun·体育官方网站

中国经济网北京4月21日讯 深交所网站近日线路对于对申万宏源证券承销保荐有限背负公司、秦明正、王鹏接纳约见言语自律监管措施的决定(审核中心监管函〔2025〕9号)。

2020年12月17日，深交所受理了海诺尔环保产业股份有限公司(以下简称海诺尔)初度公修复行股票并在创业板上市的苦求。申万宏源证券承销保荐有限背负公司(以下简称申万宏源)为模式保荐东说念主，秦明正、王鹏为模式保荐代表东说念主。2024年7月23日，因海诺尔苦求撤离刊行上市苦求文献，深交所决定隔绝审核。

深交所现场督导发现，海诺尔存在研发进入干系里面截止实行不到位、研发用度归集及司帐解决不方法等情形，申万宏源、秦明正、王鹏在握业经由中未赐与充分温雅并审慎核查，发表的核查成见不准确。此外，申万宏源、秦明正、王鹏还存在核查底稿归集不完竣、核查把柄材料得到不充分等问题。

监管函表现，申万宏源、秦明正、王鹏的上述行径违背了深交所《股票刊行上市审核握法》(以下简称《审核握法》)第二十七条、第三十八条第二款的握法。

深交所请申万宏源干系负责东说念主及秦明正、王鹏接受约谈。

深交所示意，申万宏源应当接纳切实措施进行整改，对照干系问题进行里面追责，并自收到函件之日起二十个往夙昔内提交经保荐业务负责东说念主、质控负责东说念主、内核负责东说念主署名并加盖公司公章的书面整改禀报。

以下为原文：

对于对申万宏源证券承销保荐有限背负公司、秦明正、王鹏接纳约见言语自律监管措施的决定

审核中心监管函〔2025〕9号

申万宏源证券承销保荐有限背负公司、秦明正、王鹏：

2020年12月17日，本所受理了海诺尔环保产业股份有限公司(以下简称海诺尔)初度公修复行股票并在创业板上市的苦求。申万宏源证券承销保荐有限背负公司(以下简称申万宏源)为模式保荐东说念主，秦明正、王鹏为模式保荐代表东说念主。2024年7月23日，因海诺尔苦求撤离刊行上市苦求文献，本所决定隔绝审核。

本所现场督导发现，海诺尔存在研发进入干系里面截止实行不到位、研发用度归集及司帐解决不方法等情形，你们在握业经由中未赐与充分温雅并审慎核查，发表的核查成见不准确。此外，你们还存在核查底稿归集不完竣、核查把柄材料得到不充分等问题。

你们的上述行径违背了本所《股票刊行上市审核握法》(以下简称《审核握法》)第二十七条、第三十八条第二款的握法。

鉴于上述事实和情节，根据《审核握法》第七十二条、第七十四条第三项以及本所《自律监管措施和递次刑事背负实施主义》等关联握法，本所上市审核中心决定对申万宏源、秦明正、王鹏接纳约见言语的自律监管措施。

请申万宏源干系负责东说念主及秦明正、王鹏于2025年4月22日佩戴灵验身份证件到本所(地址：深圳市福田区深南通衢2012号)接受约谈。

你们应当引合计戒，严格效率法律法例、保荐业务握业方法和本所业务握法的握法，淳厚守信、尽力尽职，正经推行保荐责任，切实扶直握业质料，保证招股讲明书和出具文献的实在、准确、完竣。申万宏源应当接纳切实措施进行整改，对照干系问题进行里面追责，并自收到本函件之日起二十个往夙昔内向本所提交经保荐业务负责东说念主、质控负责东说念主、内核负责东说念主署名并加盖公司公章的书面整改禀报。

深圳证券走动所上市审核中心

2025年4月15日